本文摘要:最近陕西证券监督局发行行政监督措施决定书,称迈克期货在积极开展资产管理业务过程中不存在不能遵守慎重经营规则、资产管理业务内控制度不完善、部分集体资产管理计划延计划延长等问题,命令其进行调查,在完成调查、证券监督局审查竣工检查之前,迈克期货不得新注册资产管理业务,资产管理计划不得追加投资者和筹措规模,库存资产管理计划除了所有者资产未到期或延期外不得延期。

最近陕西证券监督局发行行政监督措施决定书,称迈克期货在积极开展资产管理业务过程中不存在不能遵守慎重经营规则、资产管理业务内控制度不完善、部分集体资产管理计划延计划延长等问题,命令其进行调查,在完成调查、证券监督局审查竣工检查之前,迈克期货不得新注册资产管理业务,资产管理计划不得追加投资者和筹措规模,库存资产管理计划除了所有者资产未到期或延期外不得延期。根据陕西证产管理业务存在三个违规问题,陕西证券监督局发布的公告显示,迈克期货在积极开展资产管理业务中没有三个违规问题:一、不能遵守谨慎的经营规则,制定科学合理的资产管理业务投资决策和风险管理制度,有效防止和管理风险的业务积极开展与资本实力、管理能力和风险管理水平不符,不符合《证券期货经营机构投资基金资产管理业务管理办法》第三条相关规定。二、资产管理业务内控制度不完善。信息技术手段未对资产管理产品在银行间市场积极开展的债券交易慎重设定风险管理指标,合规风险接触部门未对资产管理部门债券交易情况进行追踪监测的资产管理业务投资者必要性制度未及时修改,资产管理产品风险评价不完善的交易没有失去最佳库的筛选机制,没有失去债券交易的交易额度管理,不符合《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通报》第二条和《证券期货经营机构投资基金管理业务管理办法》第五十八条、第六十条、六十条、六十条规定的相关规定。

三、部分资产管理计划违反。个别集体资产管理计划的展期未超过集体资产管理计划的正式成立条件的一部分单一资产管理计划为其他机构和资产管理计划提供回避投资范围等服务的2018年8月正式成立的个别资产管理计划客户继续委托资产超过100万元,不符合《证券期货经营机构投资基金资产管理业务管理办法》第54条、第46条规定和《证券期货经营机构投资基金资产管理计划运营管理规定》第5条和《期货公司资产管理业务试点办法》第6条规定。

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同时,陕西证券监督局拒绝麦科期货,自收到本监督措施要求之日起3个月内完成调查并提交书面报告。在完成调查并通过陕西证券监督局验收竣工之前,不得进行新的注册资本管理业务。

资产管理计划不得追加投资者和采购规模。库存资产管理计划所有者的资产未到期或延期外不得延期。迈克期货多个资产管理产品过期,其所有权今年被上海证券交易所转让,迈克期货股份有限公司是新三板上海证券交易所企业,证券代码为870593,成立于1993年12月,注册资金为3.28亿元。

主要股东西安迈科金属国际集团有限公司成立于1993年,融资商品贸易与金融服务、期货证券交易所与资产管理、资源投资、金融房地产、交易平台与现代物流管理一体化,仅产业链垄断面积的综合商品金融经营者,总部成立于西安。对陕西证券监督局的处罚,迈科期货最近也发表了累计现在对公司长期经营活动没有有有利影响的公告。同时,对公司财务没有有有利影响。

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在此次监督部门开展惩罚之前,迈克期货在资产管理业务中多个资产管理计划经常出现过期风险。在迈克期货发售的56个资产管理计划中,投入贵州独山县政信类项目迈科瑞茂,生存期为24个月,今年1月到期,现在延期1年,在某种程度上迈科瑞林资产管理计划的处理方式也延期1年,迈科楚陵确认延期3个月。在期货资产管理业务大幅下跌的背景下,迈克期货2018年资产管理收入规模如何?据2018年年报报道,迈克期货的主要业务包括商品期货和金融期货证券交易所业务、理财业务、期货投资咨询业务和风险管理业务。

2018年营业收入3.57亿元,比去年同期快速增长48.85%的上海证券交易所股东纯利润为3275.01万元,比去年同期减少35.01%。其中资产管理业务贡献1775万元,资产管理收入规模比2017年翻了一番。其资产管理收入规模翻了一番,据相关媒体报道,由于业绩持续暴跌,今年迈科期货国有股东无意解散。

据报道,今年4月,西安投资有限公司(全名西安投资有限公司)所有者麦克期货株式会社(全名麦克期货)转让了27.01%的所有权上海证券交易所,底价为44051.93万元,上海证券交易所期为4月11日至5月9日。根据迈克期货股东信息,迈克集团有限公司为56.16%,西安投资有限公司为迈克期货第二股东,有限公司为27.01%。另外,陕西青海风投资管理有限公司、西安盈盛通企业管理咨询合作企业(有限合作)分别持有一定比例的所有权。整个资产管理行业大幅下跌,期货资产管理面临发展瓶颈,据前几天中国基金业协会发表的数据显示,今年5月,私募资产管理业务规模持续大幅下降,下降到20.79兆元的证券期货经营机构共记录了508件产品,规模为524.51亿元,比上个月大幅上升。

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其中期货公司和子公司申报56只,设立规模29亿元,占5.53%。从管理者的资产管理规模来看,到2019年5月底,证券公司的资产管理规模主要集中在100亿2000亿元,基金公司和子公司的资产管理规模主要集中在0300亿元,期货公司的资产管理规模主要集中在05亿元。相比之下,期货资产管理规模小,收入少,有限大。

期货公司积极开展资产管理业务是整个金融市场的短板,制度完善和人才储备还很脆弱,经常发生问题的概率也很高。国都期货经纪业务总部负责人屈晓宁对期货日报记者说。在整个资产管理行业大幅下跌的背景下,去年资产管理新规则的发表也使期货公司积极开展资产管理业务更加有限。屈晓宁回答说,新规则后,许多期货资产管理业务模式无法持续,到期产品必须认真,资产管理规模持续衰退。

此外,由于期货市场本身的资金支持受到限制,规模小的产品大部分不会投资现金类、股票市场。目前,期货资产管理的突破方向着重于产品设计和期货融合两个方面。

另外,期货公司必须练习内功,建立留人系统。但是,期货公司积极开展资产管理业务的最重要前提之一是坚持规模,遵守合规关口,不断完善内部控制和合规性和风触系统,根据监督拒绝展业经营,回到资产管理业务的本源。


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